新股动态 | 芯天下计划在港交所上市 中国证监会要求澄清增资及股权转让定价依据

根据官网APP的新股芯天下计消息，6月26日，动态中国证监会发布了《境外发行上市备案补充材料要求（2026年6月15日——2026年6月26日）》。划港会求其中，交所及股价依据芯天下被要求提供增资和股权转让的上市定价依据，明确是中国证监增资否存在不正常的入股价格或利益输送等情况。芯天下技术股份有限公司已于1月9日向港交所主板提交上市申请，澄清广发证券和中信证券为其联席保荐人。权转

中国证监会要求芯天下补充以下事项，让定并请律师核查并出具法律意见：

一、新股芯天下计请提供：(1) 公司的动态历次增资及股权转让价格和定价依据，有无异常入股情况，划港会求是交所及股价依据否存在利益输送，以及是上市否存在未履行出资义务、抽逃出资或出资方式瑕疵的中国证监增资情况；(2) 企业设立及历次股权变动的合法合规性，是否存在法律法规禁止持股的主体。

二、请补充股权激励方案的合规性说明，包括参与人员的构成及任职情况，是否与其他股东、董事、监事、高管有关联关系，以及价格公允性、协议约定和履行决策程序等是否合法合规，是否存在利益输送。

三、请说明公司及子公司的技术出口业务的开展情况及合规性。

四、请确认本次拟参与“全流通”股东所持股份是否存在质押、冻结或其他权利瑕疵。

招股书显示，芯天下成立于2014年，专注于代码型闪存芯片的研发、设计和销售，产品包括NOR Flash、SLC NAND Flash及MCP，应用于网络通讯、消费电子、工业医疗及汽车电子等多个领域。根据灼识咨询的数据，芯天下是国内少数几家代码型闪存芯片产品覆盖最全面的企业之一，并能够满足NOR Flash和SLC NAND Flash的双重需求。按照2024年的收入预测，公司在全球无晶圆厂的代码型闪存芯片公司中排名第六。